2017年申请EB-5的风险和机会有哪些？

　　佣金：

　　在任何时候，当交易涉及来自不同文化背景的多个当事人时，对交易破裂产生误解的可能性都会被放大。因此，在外国做生意的公司和个人倾向于轻率行事，面对他们当时可能无法完全理解的佣金或付款要求时，给予外国代理某些可疑的好处。从反腐的角度来看，屈从于过高或难以解释的收费要求正是应该避免的行为类型，因为在中国、美国或两国的法律中，这可能导致代理和委托双方被卷入腐败调查。

　　在 EB-5 背景下，向移民代理支付佣金导致的危险特别高，这是因为 (1) 中国移民代理和中国政府的公安部门之间 （“PSB”）之间关系密切，这可以说会让每个中国移民代理成为 FCPA 所界定的“外国官员”，以及 (2) 对于寻求在中国 EB-5 投资市场保持竞争力的美国发行方，向移民代理支付佣金已成为一个正常要求。

　　如果美国政府决定，向中国官员支付此类付款是为了获得高于竞争发行方的业务优势，从而属于不当贿赂，涉及的美国各方，包括参与其中的任何美国区域中心或任何美国经纪人（以及就司法管辖而言与美国具有充分联系的中国代理），都可能会因为违反 FCPA 而遭到起诉。此外，所有当事方还有可能会因为在中国提供（美国发行方/经纪人）和接受（中国代理/投资者）贿赂而面临中国法律的起诉。

　　移民代理支付的款项：

　　移民代理如何使用其佣金是另一个潜在的麻烦来源，这是因为，在 EB-5 市场营销活动中，如果代理为了获得有利的出境签证决定、独家营销权或实际参加和担保，而向其他中国官员提供不当付款或礼品，中国代理和美国发行方也会为此承担责任。甚至还会牵连到投资者自己，具体取决于此类付款的结构和分配方式。

　　在中国，无意中让自己牵涉到 FCPA 违法行为的危险特别高，这是因为，中国拥有悠久的赠送季节性礼品的传统，例如向同事赠送月饼或含有现金的红包，以便维护商业和政治关系。因此，完全不参与此类传统行为，即使并非不可能，但要发展和维护在该国成功经商所需的必要人际关系会非常困难。然而，如果公司不仔细监督他们参与此类送礼习俗的行为，可能会在不经意间违反中国和美国的反腐败法律。

　　在 EB-5 背景下避免腐败的4种方法

　　事实表明，中国和美国政府均无意放缓铲除腐败的速度， 特别是在 EB-5 行业中，存在着许多潜在的反腐隐患，下表列出了 EB-5 行业成员可以用来最大限度降低自己及其业务合作伙伴风险的六个积极的步骤：

　　1. 筛查各方 - 并且要做到及早和经常筛查

　　潜在的业务合作伙伴存在于政府禁止的当事方名单上是个好迹象，表明该当事方将带来让您的业务受到非法活动牵连的不合理风险。在 FCPA 的背景下，避免与可疑的当事方产生联系尤其重要，因为代理的违法行为可能会让当事人承担 FCPA 责任。

　　除了不同美国政府机构提供的名单筛查工具，私人供应商提供的相关软件也可以快速而全面地筛查当前政府禁止的当事方名单。应将定期筛查协议写入合规手册和检查列表，理想情况下，除了第一次接触时初步筛查业务实体、所有者和关键员工外，还应定期筛查各方（以备被禁止当事方名单的后续补充）。

　　作为代理，采取积极步骤为您的业务及其管理者获得筛查，能够证明贵公司对合规的承诺，以及参与尽职调查工作的意愿，从而吸引更多业务。

　　2. 向业务合作伙伴分发调查问卷和认证

　　虽然很难在不显粗鲁的情况下要求新的潜在外国业务合作伙伴提供与过去违法行为相关的信息或阐明与政府官员的关系，但获得、审查和记录反腐败调查问卷的好处非常显著。该初步活动能够提醒贵公司潜在的危险信号，从而在它们成为不可克服的问题之前予以解决。另外一个明智的做法是请法律顾问审查调查问卷，以便防止贵公司因利润丰厚的商业交易前景而忽视调查问卷中发现的危险信号的可能性。

　　为了最大限度降低向潜在合作伙伴分发调查问卷或反腐败合规认证的负面影响，可以向对方解释称，这是您的律师（提出令人不快的文件请求时他们经常成为有用的替罪羊）要求的表格，以及根据相关法律此类文件也可以保护合作伙伴。 另一种选择是向潜在的合作伙伴提供简短而宽泛的调查问卷，并且仅在他们的回答触发危险信号时提供更加详细的版本。

　　如果潜在的合作伙伴对问卷调查请求或签署合规认证请求表示犹豫或拒绝响应，此类拒绝本身就是非常严重的危险信号。相反地，如果代理表示愿意接受这样的要求，这无疑会增强您的信心，让您相信可能选择了可靠的合作伙伴。

　　3. 制定和发布保守的礼品和娱乐政策

　　由于礼品在中国的商业和政治环境中扮演着错综复杂的角色，它们可能会为参与中美 EB-5 投资的公司带来严重的腐败风险。因此，贵公司的合规计划中必须要包括明确而良好的礼品和娱乐书面政策，并确保所有员工和代理都能理解 （使用所有适用的文字）和遵守。此外，由于现有的反腐败立法并未确立明确界限，而是禁止“不合理的”娱乐和任何超出“适度”范围的礼物，所以公司政策应该对任何礼品的恰当价值确立刚性上限。鉴于对“不合理”和“适度”等术语的解释非常开放这一事实，最好采取保守做法。

　　4. 保持坚定的“基调”，定期对员工和业务伙伴进行培训

　　只是拥有全面的书面合规计划还远远不够。为了切实保护贵公司和您自身免受潜在违规行为的伤害，您必须确保所有员工和代理/合作伙伴都了解他们的合规义务，并每天实施您制定的程序。使用当地语言进行培训对您的成功至关重要。拥有全面的计划并对员工以及合作伙伴进行培训，还是 您在不经意间违反法律后的缓解因素。缓解因素有助于减少潜在的惩罚。

　　您的合规计划必须从首席执行官颁布的反腐败政策开始。成功的政策是来自高级管理层的明确而一致的承诺。这将确保所有参与人员都知道，贵公司认真遵守反腐败法规。司法部在分析公司的承诺时会将此视为第一因素。任命合规官，毫不犹豫地以严格但公平的方式调查和处理潜在的违法行为。大多数政府告密者只会在尝试与管理层讨论此类问题未果后才向政府举报腐败问题。

　　因此，不要忽略内部报告。 制定相关程序来在公司内部报告此类关注。如果贵公司规模太小而不足以使用专用热线，您可以制定报告机制，以便由上层管理层处理关注的问题。 此外，还应根据工作职能对员工和管理层进行严格定制的反腐败培训，并定期举行（至少一年一次）。由于公司可能会根据 FCPA 对代理的行为承担责任，所以对业务合作伙伴和外国代理进行培训非常重要。抽出时间参与此类培训的外国业务合作伙伴将能证明对业务关系作出的承诺。

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